Anfechtung der Gültigkeit eines Testaments: Kann eine interessierte Partei die Ausfertigung des Testaments verhindern und wie können Einreden helfen?

Contentious probate claims are on the rise and there are increasing numbers of people challenging the validity of a Will. Clients are often unsure how to prevent the extraction of the Grant of Probate, especially in instances where there are concerns about the testamentary capacity of a testator or testatrix.   

Caveats are becoming increasingly commonplace and have been on the rise in recent years particularly due to (i) their easy and inexpensive accessibility; (ii) the ever-increasing values of estates; (iii) flawed wills and (iv) increasing and varied family dynamics and estrangements.  

In 2023 there were more than 10,000 applications, which represented a 14% increase on the number of applications made in 2022. 

Im letzten Quartal des Jahres 2024 gingen 3.061 Anträge auf Eintragung eines Vorbehalts ein; damit wurde erstmals die Marke von 3.000 Anträgen in einem einzigen Quartal überschritten. 

Perhaps more significantly, data obtained under the Freedom of Information Act from HM Courts and Tribunals Service showed that there were 11,362 applications in 2024. 

Die oben genannten Statistiken spiegeln den allgemeinen, weitreichenden Anstieg von Nachlassstreitigkeiten wider (und spiegeln auch die Zunahme der Mandate wider, die ich in den letzten rund 12 Monaten erhalten habe) – warum also ist dies von Bedeutung? 

Was ist ein Vorbehalt, und warum sollte man einen Vorbehalt eintragen? 

By way of a summary, a caveat is a written notice given by a caveator to show that a grant should not be issued in a deceased’s estate without their prior notice. 

A caveator would need to comply with Rule 44 of the Non-Contentious Probate Rules 1987 (SI 1987/2024) (“NCPR 1987”) and can elect to lodge the caveat online or via post. 

In der Regel kann ein Vorbehalt in folgenden Fällen eingetragen werden: 

1. die Gültigkeit des Testaments des Verstorbenen ist umstritten (d. h., es bestehen möglicherweise Bedenken hinsichtlich der Testierfähigkeit des Verstorbenen, hinsichtlich der Abfassung und Errichtung des Testaments im Allgemeinen oder hinsichtlich einer möglichen unzulässigen Beeinflussung); 

2. there is a belief that the deceased executed a will and did not die intestate; 

3. the caveator objects to the grant being issued to the personal representative as they may be concerned about their ability to administer the deceased’s estate and/or comply with their fiduciary duties generally; 

4. Der Einspruchsteller könnte beabsichtigen, ein Nachlassverfahren einzuleiten (indem er in die Nachlassabwicklung eingreift – d. h. die Erteilung eines Nachlasszeugnisses anzunehmen oder abzulehnen, die Nachlassabwicklung zu übernehmen oder ein Testament vorzulegen); und 

5. Der Eintragende beabsichtigt möglicherweise, einen Anspruch im Rahmen des Nachlassverfahrens geltend zu machen (wobei es jedoch unangemessen wäre, einen Eintrag vorzunehmen, wenn die betreffende Partei beabsichtigt, einen Anspruch gemäß dem Gesetz über Erbschaften (Versorgung von Familienangehörigen und Unterhaltsberechtigten) von 1975 geltend zu machen). 

Wer kann einen Vorbehalt eintragen und wie funktioniert das? 

Es wird Ihnen zweifellos klar sein, dass ein potenzieller Einspruchsteller volljährig sein muss und entweder ein Interesse am Nachlass hat oder ein Interesse am Nachlass, das sich wesentlich von dem der Person unterscheidet, die die Erteilung des Erbscheins beantragt.  

Der Vorbehalt dient im Wesentlichen als “Warnung” und benachrichtigt alle Nachlassregister. nicht die Erteilung einer Testamentsbestätigung so lange auszusetzen, bis der Einspruch zurückgenommen wurde. 

The caveat has effect for 6 months from the date of entry and can be renewed every 6 months until such time that is has been removed. Again, it is self-evident and prudent to take a record of when the caveat has been entered, when it expires and when it ought to be extended (if applicable). 

If the prospective caveator wishes to extend the caveat, then s/he will need to make an application for renewal during the last month of the 6-month period it is in force. Please be advised that the renewal kann nicht Dies kann online oder per E-Mail erfolgen, wobei es sehr wichtig ist, alle einschlägigen Fristen zu beachten. 

Der Vorbehalt verliert in den folgenden Fällen seine Gültigkeit: 

1. der Einwender beschließt, diesen zurückzuziehen; 

2. beim High Court wird ein Nachlassverfahren eingeleitet; 

3. der Anfechtende hat auf eine Mahnung keine Stellungnahme abgegeben (das entsprechende Verfahren wird im Folgenden näher erläutert); und/oder 

4. Die Vorbehaltserklärung wurde zur Einleitung eines Bußgeldverfahrens abgegeben, und entweder (i) hat der Antragsteller sie zurückgezogen; (ii) ist das Bußgeldverfahren inzwischen abgeschlossen worden oder (iii) hat der Registerführer oder ein Bezirksrichter ihre Löschung angeordnet. 

Wie reagiert man auf einen Vorbehalt? 

If a party disagrees with the caveat, then s/he may challenge the same and may issue a warning. 

Die Warnung ist in einer vorgeschriebenen Form anzugeben, nämlich im Formular 4, das in Anhang 1 der NCPR 1987 enthalten ist. 

Unter solchen Umständen muss die Partei: 

1. ihren Anspruch auf den Nachlass des Verstorbenen geltend machen; und 

2. dem Einwender mitteilen, dass er 14 Tage Zeit hat, entweder auf die Mahnung zu reagieren und sich auf das Verfahren einzulassen oder eine Vorladung zur Anhörung zu erlassen und zuzustellen. 

In der Regel wird die Warnung vom Nachlassgericht des Bezirks Leeds ausgesprochen, und die Zustellung an den Eintragungsantragsteller erfolgt per Post. 

Was kann ein Eintragungsantragsteller tun, wenn er durch eine Warnung in Frage gestellt wurde? 

Ein Einwender hat unter solchen Umständen zahlreiche Möglichkeiten, nämlich: 

1. Er/sie könnte sich dafür entscheiden, gar nichts zu unternehmen. Die Person, die die Einwendung eingereicht hat, kann nach 14 Tagen entweder eine eidesstattliche Erklärung oder eine mit einer Wahrheitserklärung beglaubigte Zeugenaussage einreichen, aus der hervorgeht, dass sie die Einwendung eingereicht, jedoch keine Vorladung zur Anhörung erhalten hat, und daraufhin das Nachlassregister des Bezirks Leeds auffordern, die Einwendung zurückzuziehen;   

2. Er/sie könnte gegebenenfalls beschließen, den Vorbehalt zurückzuziehen. In einem solchen Fall müsste der Vorbehaltssteller sich schriftlich an das Nachlassregister des Bezirks Leeds wenden (sei es durch Einreichung des Formulars PA8A oder durch Benachrichtigung per E-Mail) und anschließend die Partei benachrichtigen, die den Vorbehalt geltend gemacht hat; 

3. Er/sie könnte eine Vorladung zur Klärung des weiteren Verfahrens erlassen und zustellen. In diesem Fall muss der Eintragungsantragsteller die Vorladung innerhalb von 14 Tagen erlassen, wobei die Kostenregelung gemäß Regel 60 der NCPR 1987 gilt (d. h., es finden die CPR-Regeln 43, 44, 47 und 48 Anwendung); oder 

4. Er/sie könnte eine “Erklärung zur Stellungnahme” einreichen. Entscheidet sich ein Einwender für eine Stellungnahme, muss er das vorgeschriebene Formular 5 verwenden, das ebenfalls in Anhang 1 der NCPR 1987 zu finden ist. In diesem Dokument muss der Einwender die Art seines Interesses darlegen, das im Widerspruch zum Interesse der Person steht, die den Einwand erhoben hat. Auch hier muss das Formular innerhalb von 14 Tagen beim Nachlassregister des Bezirks Leeds eingereicht werden. Die Einlassung hat zur Folge, dass die Nachlassurkunde (außer an den Einwender) nicht ausgestellt wird, es sei denn, der Registerführer oder ein Bezirksrichter ordnet dies an. 

If you have any zusätzlich queries and/or require any legal assistance in respect of a prospective or ongoing contentious probate Sache then please do not hesitate to contact Billy Smith on 0203 974 8905 / b.smith@rfblegal.co.uk oder die Kanzlei allgemein unter 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk