Anfechtung der Gültigkeit eines Testaments? Welche Schritte können unternommen werden, und muss ich eine Kopie der Testamentsakte des Verstorbenen erhalten?

Aus eigener Erfahrung habe ich einen deutlichen Anstieg bei strittigen Nachlassverfahren festgestellt. In den letzten Jahren habe ich zahlreiche Klagen gemäß CPR 57 sowie Klagen nach dem Erbschaftsgesetz (Versorgung von Familienangehörigen und Unterhaltsberechtigten) von 1975 eingereicht (und auch verteidigt).

Um die Gültigkeit des Testaments eines Verstorbenen anzufechten und die wahren Absichten des Erblassers zu verstehen, werden potenzielle Mandanten versuchen, eine Kopie der Testamentsakte des Verstorbenen zu erhalten, bevor sie in einen vorgerichtlichen Schriftwechsel mit dem Nachlass des Verstorbenen eintreten.

Allerdings sind Mandanten in der Regel unsicher, wie sie bei diesem Verfahren vorgehen sollen, einschließlich der Anfechtungsgründe, und wissen meist nicht, dass sie einen Antrag nach dem Fall „Larke gegen Nugus“ stellen können.

Was ist ein „Larke gegen Nugus“-Antrag?

Was ist ein Larke gegen Nugus – Antrag? Was ist der voraussichtliche Inhalt der Korrespondenz? Ausgehend von den Grundsätzen im Fall Larke gegen Nugus [1979] 123 SJ 327 ist ein „Larke-gegen-Nugus“-Antrag ein formeller Antrag an eine Anwaltskanzlei, die ein Testament erstellt hat, mit der Bitte um Auskunft über dessen Erstellung, einschließlich der Unterschrift des Erblassers, und die anschließende Unterzeichnung.

Auch wenn eine Anwaltskanzlei dazu rechtlich nicht verpflichtet ist, wird sie dem Antrag aus der Rechtssache „Larke gegen Nugus“ höchstwahrscheinlich nachkommen, insbesondere um zu vermeiden, dass die Parteien unnötigerweise in einen zeitaufwändigen und kostspieligen Rechtsstreit verwickelt werden, der hohe Anwaltskosten nach sich zieht.

Die aktuellen Leitlinien der Anwaltskammer

Die aktuellen Leitlinien der Law Society, die in ihrem Praxisleitfaden “Umstrittene Testamente: Leitlinien für Rechtspraktiker” vom 5. September 2023 enthalten sind, besagen, dass eine Anwaltskanzlei:

“… die Pflicht, alles zu unternehmen, um potenziell kostspielige Rechtsstreitigkeiten zu vermeiden … und [die Anwaltskanzlei] sollte alle in [ihrem] Besitz befindlichen Unterlagen, die für das Verfahren relevant sind, zur Verfügung stellen, um die Kosten für unnötige Anträge vor Gericht zu vermeiden.

Die rechtzeitige Bereitstellung dieser Informationen, wenn ein Testament erstmals angefochten wird, kann Verdächtigungen ausräumen und langfristig Kosten sparen…”

Übrigens gelten die oben genannten Leitlinien nicht nur für Anwaltskanzleien, sondern auch für alle Testamentsverfasser, wie in Catling gegen Catling [2014] EWHC 180 (Ch).

Ungeachtet dieser Leitlinien ist die Anwaltskanzlei verpflichtet, ihrer Geheimhaltungspflicht (sowie dem Anwaltsgeheimnis) nachzukommen, und vor einer Offenlegung wird die Zustimmung der Nachlassverwalter eingeholt.

Was können wir herausfinden?

Im Rahmen des Schriftwechsels zwischen Larke und Nugus sollen verschiedene Informationen ermittelt werden, darunter unter anderem:

1. Wie lange sie den Erblasser bzw. die Erblasserin bereits kannten und wer sie offiziell an die Anwaltskanzlei vermittelt hat. Wurde beispielsweise der Kontakt zur Kanzlei direkt oder über einen Vermittler hergestellt;

2. Wie die Anweisungen erteilt wurden (d. h. mündlich, per E-Mail, persönlich oder telefonisch);

3. Notizen aus den Besprechungen und der im Rahmen des Mandats geführte Schriftverkehr im Allgemeinen;

4. Wie die Anweisungen formuliert wurden und welche Hinweise der Erblasser bzw. die Erblasserin darauf gab, dass er bzw. sie sich bewusst war, ein Testament zu verfassen;

5. Die Kenntnis der Krankengeschichte des Erblassers bzw. der Erblasserin zum Zeitpunkt der Testamentserstellung und die Frage, ob ein ärztliches Attest vorlag (oder hätte eingeholt werden müssen), aus dem hervorgeht, dass der Erblasser bzw. die Erblasserin über die erforderliche Geschäftsfähigkeit verfügte, um zu verstehen, dass er bzw. sie ein Testament errichtete;

6. Inwieweit wurden etwaige frühere Testamente erörtert, welche Versuche wurden unternommen, um Abweichungen von den früheren Testamentsmustern sowie die Gründe für diese Abweichungen zu erörtern;

7. Wie dem Erblasser bzw. der Erblasserin die Bestimmungen des Testaments nach der Abfassung des Dokuments erläutert wurden; und

8. Wer außer den bezeugenden Zeugen war bei der Errichtung des Testaments noch anwesend, und ob der Erblasser bzw. die Erblasserin dabei Schwierigkeiten hatte, das Testament zu errichten.

Die Antwort auf einen Antrag in der Rechtssache Larke gegen Nugus – voraussichtlicher Zeitrahmen, Inhalt und Kosten

Der Antragsteller kann leider nicht davon ausgehen, dass die Ausarbeitung der Antwort durch die Anwaltskanzlei kostenlos erfolgt, es sei denn, es besteht eine Erfolgshonorarvereinbarung. Die SRA-Verhaltenskodex verbietet es einer Anwaltskanzlei nicht, “angemessene Kosten” für die Erfüllung des Antrags und die Bereitstellung der Informationen in Rechnung zu stellen.

In der Regel legt die mit der Ausarbeitung der Erwiderung beauftragte Anwaltskanzlei ihre voraussichtlichen Honorare dar, und in den meisten Fällen wird eine formelle Zusage verlangt, dass diese Honorare vollständig beglichen werden, um eine angemessene finanzielle Absicherung zu gewährleisten.

Es überrascht nicht, dass ich in letzter Zeit festgestellt habe, dass die “angemessenen Kosten” etwas variieren können, da sie vollständig vom Umfang des Auftrags, dem Zeitaufwand für die Ausarbeitung der Unterlagen und der Komplexität der insgesamt durchgeführten Arbeiten abhängen.

Was die Fristen angeht, habe ich in der Regel die Erfüllung innerhalb einer bestimmten Frist (d. h. 14–28 Tage) verlangt, obwohl in einigen Fällen aufgrund einer Verjährungsfrist eine dringende Erfüllung erforderlich war (was ich persönlich mehrfach beantragt habe).

Bitte beachten Sie, dass Unternehmen, die die Erfüllung eines Antrags gemäß „Larke gegen Nugus“ unnötig verzögern, mit finanziellen Konsequenzen rechnen müssen, wie das folgende Beispiel zeigt: Addison gegen Niaz [2024] EWHC 3124 (Fam). In diesem Fall wurde eine Verzögerung von drei Monaten als unangemessen angesehen, wobei Chief Master Shuman andeutete, dass die Verzögerungen in dem Fall “bedauerlich” gewesen seien und den Parteien “…nicht im Geringsten dabei geholfen hätten, eine Lösung für die Angelegenheit zu finden…”

In der Regel erstellt der Testamentsverfasser eine Zeugenaussage, die sich auf die in der Testamentsakte enthaltenen Informationen stützt. Um Zeit zu sparen, entscheiden sich manche Testamentsverfasser einfach dafür, die Testamentsakte vollständig offenzulegen (obwohl dies für den Testamentsverfasser offensichtliche Risiken birgt, insbesondere im Hinblick auf den Datenschutz bzw. die DSGVO).

Weitere Fragen

Sollten Sie weitere Fragen zu Anträgen im Zusammenhang mit dem Fall „Larke gegen Nugus“ haben, erwägen Sie, ein Testament anzufechten, oder wünschen Sie allgemeine Beratung zu strittigen Nachlassangelegenheiten, zögern Sie bitte nicht, sich an Partner Billy Smith unter 0203 947 8905 / b.smith@rfblegal.co.uk oder die Kanzlei allgemein unter 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk.