Anfechtung der Gültigkeit eines Testaments? Welche Schritte können unternommen werden, und muss ich eine Kopie der Testamentsakte des Verstorbenen erhalten?

From personal experience, I have noted a significant increase in contentious probate instructions. In the last few years, I have instituted (as well as defended) numerous CPR 57 claims and claims pursuant to the Inheritance (Provision for Family and Dependants) Act 1975.

To dispute / challenge the validity of a Deceased’s Will and understand the true intentions of the testator prospective clients will seek to obtain a copy of the Deceased’s will file prior to engaging in pre-action correspondence with the Deceased’s estate.

However, clients are typically unsure how to go about this process, including the grounds for contesting, and more often than not unaware of the ability to make a Larke -v- Nugus request.

Was ist ein „Larke gegen Nugus“-Antrag?

Was ist ein Larke gegen Nugus – Antrag? Was ist der voraussichtliche Inhalt der Korrespondenz? Ausgehend von den Grundsätzen im Fall Larke gegen Nugus [1979] 123 SJ 327 ist ein „Larke-gegen-Nugus“-Antrag ein formeller Antrag an eine Anwaltskanzlei, die ein Testament erstellt hat, mit der Bitte um Auskunft über dessen Erstellung, einschließlich der Unterschrift des Erblassers, und die anschließende Unterzeichnung.

Although not legally obliged to do so, a firm of solicitors will more likely than not comply with the Larke -v- Nugus request, particularly in order to avoid a scenario where parties become unnecessarily embroiled in time-consuming and expensive litigation, leading to expensive legal costs.

Die aktuellen Leitlinien der Anwaltskammer

The Law Society’s current guidance contained in its Practice Note “Disputed Testamente: Guidance for Practitioners” dated 5 September 2023 states that a firm of solicitors has:

“…. a duty to make every effort to avoid potentially costly litigation….and [the firm of solicitors] should make available any documents in [their] possession that are relevant to the proceedings to avoid the cost of unnecessary application applications to Court.

Die rechtzeitige Bereitstellung dieser Informationen, wenn ein Testament erstmals angefochten wird, kann Verdächtigungen ausräumen und langfristig Kosten sparen…”

Übrigens gelten die oben genannten Leitlinien nicht nur für Anwaltskanzleien, sondern auch für alle Testamentsverfasser, wie in Catling gegen Catling [2014] EWHC 180 (Ch).

Notwithstanding the guidance, the firm of solicitors are obliged to comply with their duty of confidentiality (as well as legal advice privilege) and consent will be sought from the personal representatives of the estate prior to disclosure.

Was können wir herausfinden?

Im Rahmen des Schriftwechsels zwischen Larke und Nugus sollen verschiedene Informationen ermittelt werden, darunter unter anderem:

1. How long they had known the testator / testatrix and whom formally introduced them to the firm of the solicitors. For instance was contact made to the firm directly or via an intermediary;

2. Wie die Anweisungen erteilt wurden (d. h. mündlich, per E-Mail, persönlich oder telefonisch);

3. Notizen aus den Besprechungen und der im Rahmen des Mandats geführte Schriftverkehr im Allgemeinen;

4. How instructions were expressed and the indications given by the Testator / Testatrix that s/he knew they was making a will;

5. The awareness of the Testator’s / Testatrix’s medical history at the time of preparing the will and whether correspondence was (or ought to have been obtained) from a medical practitioner to the effect that the Testator / Testatrix had the requisite capacity to understand that s/he was executing a will;

6. Inwieweit wurden etwaige frühere Testamente erörtert, welche Versuche wurden unternommen, um Abweichungen von den früheren Testamentsmustern sowie die Gründe für diese Abweichungen zu erörtern;

7. Wie dem Erblasser bzw. der Erblasserin die Bestimmungen des Testaments nach der Abfassung des Dokuments erläutert wurden; und

8. Wer außer den bezeugenden Zeugen war bei der Errichtung des Testaments noch anwesend, und ob der Erblasser bzw. die Erblasserin dabei Schwierigkeiten hatte, das Testament zu errichten.

Die Antwort auf einen Antrag in der Rechtssache Larke gegen Nugus – voraussichtlicher Zeitrahmen, Inhalt und Kosten

The party making the request unfortunately cannot expect the preparation of the response by the firm of solicitors to be free of charge, unless a conditional fee arrangement is in place. The SRA-Verhaltenskodex verbietet es einer Anwaltskanzlei nicht, “angemessene Kosten” für die Erfüllung des Antrags und die Bereitstellung der Informationen in Rechnung zu stellen.

In der Regel legt die mit der Ausarbeitung der Erwiderung beauftragte Anwaltskanzlei ihre voraussichtlichen Honorare dar, und in den meisten Fällen wird eine formelle Zusage verlangt, dass diese Honorare vollständig beglichen werden, um eine angemessene finanzielle Absicherung zu gewährleisten.

Es überrascht nicht, dass ich in letzter Zeit festgestellt habe, dass die “angemessenen Kosten” etwas variieren können, da sie vollständig vom Umfang des Auftrags, dem Zeitaufwand für die Ausarbeitung der Unterlagen und der Komplexität der insgesamt durchgeführten Arbeiten abhängen.

In respect of timescales, I have typically requested compliance within a specified deadline (i.e. 14 – 28 days) although in some instances urgent compliance has been required due to limitation (which I have personally requested on a number of occasions).

Bitte beachten Sie, dass Unternehmen, die die Erfüllung eines Antrags gemäß „Larke gegen Nugus“ unnötig verzögern, mit finanziellen Konsequenzen rechnen müssen, wie das folgende Beispiel zeigt: Addison gegen Niaz [2024] EWHC 3124 (Fam). In this case, a delay of 3 months was deemed unreasonable with Chief Master Shuman intimating that the delays in the case had been “lamentable” and had not helped the parties “…one jot in terms of trying to reach a resolution to the matter…”

Typically, the will drafter will devise a witness statement supported by information contained in the will file. In an effort to save time, some will drafters simply elect to save time and disclose the will file in full (although there are obvious risks for the will drafter particularly in relation to data protection / GDPR).

Weitere Fragen

If you have any further questions regarding Larke -v- Nugus requests; you are contemplating contesting a will or seeking advice regarding contentious probate matters generally then please do not hesitate to contact Partner Billy Smith on 0203 947 8905 / b.smith@rfblegal.co.uk or the firm generally on 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk.