Contestare la validità di un testamento: Una parte interessata può impedire l'estrazione del testamento e in che modo le cauzioni possono essere d'aiuto?

Contentious probate claims are on the rise and there are increasing numbers of people challenging the validity of a Will. Clients are often unsure how to prevent the extraction of the Grant of Probate, especially in instances where there are concerns about the testamentary capacity of a testator or testatrix.   

Caveats are becoming increasingly commonplace and have been on the rise in recent years particularly due to (i) their easy and inexpensive accessibility; (ii) the ever-increasing values of estates; (iii) flawed wills and (iv) increasing and varied family dynamics and estrangements.  

In 2023 there were more than 10,000 applications, which represented a 14% increase on the number of applications made in 2022. 

Nell'ultimo trimestre del 2024 sono state presentate 3.061 richieste di riserva, segnando la prima volta in cui si è superata la soglia delle 3.000 richieste in un singolo trimestre. 

Perhaps more significantly, data obtained under the Freedom of Information Act from HM Courts and Tribunals Service showed that there were 11,362 applications in 2024. 

Le statistiche sopra riportate riflettono l'aumento generale delle controversie in materia di successioni (e rispecchiano anche l'incremento delle richieste di assistenza che ho ricevuto negli ultimi circa 12 mesi) – ma perché sono così significative? 

Che cos'è un'opposizione e perché presentarla? 

By way of a summary, a caveat is a written notice given by a caveator to show that a grant should not be issued in a deceased’s estate without their prior notice. 

A caveator would need to comply with Rule 44 of the Non-Contentious Probate Rules 1987 (SI 1987/2024) (“NCPR 1987”) and can elect to lodge the caveat online or via post. 

In genere, è possibile inserire una riserva nei casi in cui: 

1. la validità del testamento del defunto è contestata (ad esempio, potrebbero sussistere dubbi in merito alla capacità di intendere e di volere del defunto, alla redazione e alla stesura del testamento in generale o a una potenziale influenza indebita); 

2. there is a belief that the deceased executed a will and did not die intestate; 

3. the caveator objects to the grant being issued to the personal representative as they may be concerned about their ability to administer the deceased’s estate and/or comply with their fiduciary duties generally; 

4. il contestatore potrebbe voler avviare un procedimento di citazione (intervenendo nella gestione dell'eredità – ad esempio per accettare o rifiutare la concessione dell'eredità, per ottenere l'omologazione del testamento o per contestare un testamento); e 

5. il richiedente potrebbe avere intenzione di intentare un'azione successoria (sebbene non sarebbe opportuno presentare un'opposizione in circostanze in cui la parte in questione intenda intentare un'azione ai sensi della legge del 1975 sulle successioni (provvedimenti a favore della famiglia e delle persone a carico)). 

Chi può presentare un'opposizione e come funziona? 

Vi sarà senza dubbio chiaro che chi intende presentare un'opposizione deve essere maggiorenne e deve avere un interesse nei confronti del patrimonio, oppure un interesse sostanzialmente diverso da quello della persona che richiede il rilascio del certificato ereditario.  

La riserva funge essenzialmente da “avviso” e viene comunicata a tutti i registri successori non di non rilasciare l'autenticazione di un testamento valido fino a quando l'opposizione non sia stata revocata. 

The caveat has effect for 6 months from the date of entry and can be renewed every 6 months until such time that is has been removed. Again, it is self-evident and prudent to take a record of when the caveat has been entered, when it expires and when it ought to be extended (if applicable). 

If the prospective caveator wishes to extend the caveat, then s/he will need to make an application for renewal during the last month of the 6-month period it is in force. Please be advised that the renewal non può devono essere effettuate online o via e-mail, ed è molto importante tenere conto di eventuali termini da rispettare. 

La riserva cesserà di avere efficacia nei seguenti casi: 

1. il ricorrente decida di ritirarla; 

2. viene avviata una causa successoria presso l'Alta Corte; 

3. il convenuto non si è costituito in giudizio a seguito di un avviso (la cui procedura verrà illustrata di seguito); e/o 

4. l'avviso è stato emesso per avviare un procedimento di citazione e: (i) il richiedente lo ha ritirato; (ii) il procedimento di citazione si è nel frattempo concluso oppure (iii) il cancelliere o un giudice distrettuale ne ha ordinato la rimozione. 

Come si risponde a un "Caveat"? 

If a party disagrees with the caveat, then s/he may challenge the same and may issue a warning. 

L'avviso deve essere redatto utilizzando un modulo prestabilito, ovvero il Modulo 4 riportato nell'Allegato 1 del NCPR 1987. 

In tali circostanze, la parte dovrà: 

1. manifestino il proprio interesse nei confronti del patrimonio del defunto; e 

2. comunicare al ricorrente che dispone di 14 giorni per rispondere all'avviso e presentarsi in giudizio oppure per emettere e notificare un atto di citazione per ottenere istruzioni. 

Di norma, l'avviso viene emesso dal Registro delle successioni del distretto di Leeds e la notifica al ricorrente viene effettuata per posta. 

Cosa può fare un caveator nel caso in cui riceva una contestazione tramite avviso? 

In tali circostanze, un caveator dispone di numerose opzioni, ovvero: 

1. potrebbe decidere di non intraprendere alcuna azione. La persona che ha presentato l'avviso può, dopo 14 giorni, depositare una dichiarazione giurata o una dichiarazione testimoniale autenticata con una dichiarazione di veridicità, attestante di aver emesso l'avviso ma di non aver ricevuto alcuna citazione per l'emissione di istruzioni, e invitare a sua volta il Registro delle successioni del distretto di Leeds a ritirare l'avviso;   

2. potrebbe decidere di ritirare l'avviso, se opportuno. In tali circostanze, il richiedente dell'avviso dovrebbe scrivere al Registro delle successioni del distretto di Leeds (sia presentando il modulo PA8A sia inviando una notifica via e-mail) e, a sua volta, informare la parte che ha emesso l'avviso; 

3. potrebbe emettere e notificare un'istanza di istruzioni. In questo caso, il caveator dovrà emetterla entro 14 giorni, con la posizione sulle spese disciplinata dalla Regola 60 dell'NCPR 1987 (ovvero che saranno applicabili le Regole 43, 44, 47 e 48 del CPR); oppure 

4. può presentare una “dichiarazione di comparizione”. Se un caveator decide di presentare una comparizione, deve utilizzare il Modulo 5 prescritto, che si trova anch'esso nell'Allegato 1 dell'NCPR 1987. All'interno del documento, il caveator dovrà esporre la natura del proprio interesse che è in conflitto con quello della persona che ha emesso l'avviso. Anche in questo caso, il modulo dovrà essere depositato presso il Registro delle successioni del distretto di Leeds entro 14 giorni. L'effetto della comparizione è che il certificato di successione non verrà rilasciato (se non al caveator) a meno che il Cancelliere o un Giudice distrettuale non lo ordini. 

If you have any aggiuntivo queries and/or require any legal assistance in respect of a prospective or ongoing contentious probate matter then please do not hesitate to contact Billy Smith on 0203 974 8905 / b.smith@rfblegal.co.uk oppure contattare lo studio al numero 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk