Contestação da validade de um testamento: Pode uma parte interessada impedir a extração da concessão do testamento e de que forma as advertências podem ajudar?

As acções contenciosas sobre sucessões estão a aumentar e há cada vez mais pessoas a contestar a validade de um testamento. Os clientes não têm muitas vezes a certeza de como evitar a extração da concessão de sucessões, especialmente nos casos em que existem preocupações quanto à capacidade testamentária de um testador ou de uma testadora.   

As advertências estão a tornar-se cada vez mais comuns e têm vindo a aumentar nos últimos anos, em especial devido (i) à sua acessibilidade fácil e barata; (ii) aos valores cada vez mais elevados das propriedades; (iii) a testamentos imperfeitos e (iv) a dinâmicas familiares e distanciamentos cada vez maiores e mais variados.  

Em 2023, registaram-se mais de 10 000 pedidos, o que representou um aumento de 14% em relação ao número de pedidos apresentados em 2022. 

No último trimestre de 2024, registaram-se 3 061 pedidos de advertência, o que constituiu a primeira vez que se registaram 3 000 pedidos num único trimestre. 

Talvez mais significativo, os dados obtidos ao abrigo da Lei da Liberdade de Informação do HM Courts and Tribunals Service mostraram que houve 11 362 pedidos em 2024. 

As estatísticas acima referidas reflectem o aumento geral dos litígios relativos a sucessões em geral (e também reflectem o aumento das instruções que recebi nos últimos 12 meses) - então porquê a importância? 

O que é uma advertência e porquê introduzir uma advertência? 

A título de resumo, uma advertência é uma notificação escrita feita por um caveator para mostrar que uma concessão não deve ser emitida na herança de um falecido sem o seu aviso prévio. 

O caveator terá de cumprir a Regra 44 das Non-Contentious Probate Rules 1987 (SI 1987/2024) ("NCPR 1987") e pode optar por apresentar o caveat online ou por correio. 

Normalmente, pode ser feita uma advertência nos casos em que 

1. a validade do testamento do falecido é contestada (ou seja, pode haver preocupações quanto à capacidade do falecido, preocupações quanto à redação e execução do testamento em geral ou preocupações quanto a uma potencial influência indevida); 

2. existe a convicção de que o falecido executou um testamento e não morreu sem testamento; 

3. o caveator opõe-se a que a concessão seja feita ao representante pessoal, pois pode estar preocupado com a sua capacidade de administrar a herança do falecido e/ou de cumprir os seus deveres fiduciários em geral; 

4. o caveator pode estar a tentar instaurar um processo de citação (avançar / intervir na administração da herança - ou seja, aceitar ou recusar uma concessão, fazer o inventário ou propor um testamento); e 

5. o caveator pode ter a intenção de intentar uma ação de inventário (embora seja inadequado introduzir um caveat em circunstâncias em que a parte em questão pretende intentar uma ação em conformidade com a Lei das Heranças (Provisão para a Família e Dependentes) de 1975). 

Quem pode introduzir uma advertência e como funciona? 

É, sem dúvida, evidente para si que o candidato a caveator deve ser adulto e ter um interesse na herança ou um interesse na herança que seja materialmente diferente do da pessoa que solicita a concessão.  

A advertência funciona essencialmente como um "alerta" e notifica todos os registos de sucessões não não pode emitir uma concessão para um testamento válido até que a ressalva seja removida. 

A advertência produz efeitos durante 6 meses a partir da data da sua introdução e pode ser renovada de 6 em 6 meses até ser retirada. Mais uma vez, é evidente e prudente registar a data em que a advertência foi introduzida, a data em que expira e a data em que deve ser prorrogada (se for caso disso). 

Se o potencial denunciante pretender prorrogar a advertência, terá de apresentar um pedido de renovação durante o último mês do período de 6 meses em que está em vigor. Informamos que a renovação não pode ser efectuada em linha ou por correio eletrónico, e é muito importante ter em conta os prazos aplicáveis. 

A advertência deixará de ter efeito nos seguintes casos: 

1. o denunciante optar por retirá-la; 

2. é instaurado um processo de inventário no High Court; 

3. o autor da advertência não se manifestou em relação a uma advertência (cujo processo será explicado mais adiante); e/ou 

4. a advertência foi emitida para dar início a um processo de citação e (i) o denunciante retirou-a; (ii) o processo de citação foi entretanto concluído ou (iii) o secretário ou um juiz de comarca ordenou o seu levantamento. 

Como é que se responde a uma advertência? 

Se uma parte não concordar com a advertência, pode contestá-la e fazer uma advertência. 

A advertência deve ser especificada num formulário previsto, nomeadamente o formulário 4, que consta do anexo 1 do NCPR 1987. 

Nestas circunstâncias, a parte terá de 

1. indicar os seus interesses na herança do falecido; e 

2. notificar o denunciante de que dispõe de um prazo de 14 dias para responder à advertência e comparecer ou emitir e entregar um mandado de citação. 

Normalmente, o aviso é emitido pelo Leeds District Probate Registry e a notificação é efectuada ao caveator por correio. 

O que pode fazer um autor de advertência em circunstâncias em que tenha sido contestado por um aviso? 

Nestas circunstâncias, o denunciante tem várias opções, nomeadamente 

1. pode optar por não atuar de todo. A pessoa que emitiu a advertência pode, no prazo de 14 dias, apresentar uma declaração juramentada ou uma declaração de uma testemunha verificada com uma declaração de veracidade que confirme que emitiu a advertência, mas não recebeu qualquer intimação para se pronunciar e, por sua vez, convidar o Leeds District Probate Registry a retirar a advertência;   

2. pode optar por retirar a advertência, se for caso disso. Nessas circunstâncias, o denunciante terá de escrever ao Leeds District Probate Registry (quer preenchendo o formulário PA8A quer notificando por correio eletrónico) e, por sua vez, notificar a parte que emitiu o aviso; 

3. poderá emitir e notificar uma citação para apresentação de instruções. Neste caso, o caveator terá de emitir no prazo de 14 dias com a posição de custos regida pela Regra 60 do NCPR 1987 (ou seja, serão aplicáveis os CPR 43, 44, 47 e 48); ou 

4. pode apresentar uma "declaração de comparência". Se um advertente decidir apresentar uma declaração, deve utilizar o Formulário 5, que se encontra no Anexo 1 do NCPR 1987. No documento, o denunciante terá de indicar a natureza do seu interesse que está em conflito com o interesse da pessoa que emitiu o aviso. Mais uma vez, o formulário terá de ser entregue no Leeds District Probate Registry no prazo de 14 dias. O efeito da comparência é que a concessão não será emitida (exceto para o denunciante) a não ser que o Conservador ou um Juiz de Comarca o ordene. 

Se tiver quaisquer questões adicionais e/ou necessitar de assistência jurídica relativamente a um assunto contencioso sobre sucessões, em perspetiva ou em curso, não hesite em contactar Billy Smith através do 0203 974 8905 / b.smith@rfblegal.co.uk ou a empresa em geral através do número 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk