A derivative claim can be brought by a shareholder on behalf of a company against a director or another person (or both), usually for alleged breaches of fiduciary duty, fraud, or mismanagement. The benefit of a derivative claim goes solely to the company, not to the shareholder who initiates it. As an equitable remedy, the court, in exercising its discretion, wird consider the conduct and motives of the claimant, as well as the availability of other remedies.
In diesem Artikel werden die wichtigsten Voraussetzungen für die Erhebung einer abgeleiteten Klage erörtert.
Gründe für die Geltendmachung einer abgeleiteten Forderung
Unter Abschnitt 260 des Companies Act 2006 (the “Act”), a derivative claim may be brought by a shareholder but only in respect of a cause of action involving an actual or proposed act or omission by a director that involves negligence, default, breach of duty, or breach of trust. A shareholder may bring a derivative claim against a director, another person, or both, and this can apply to a cause of action that arises either before or after the shareholder became a member of the company.
Erlaubnis zur Klageerhebung: Ein zweistufiger Prozess
Während permission to initiate a derivative claim is not required, a shareholder must apply to the court for permission to continue the claim. At this initial stage, the court examines the evidence provided by the claimant to determine if there is a prima facie case. If the evidence does not make a prima facie case, the court must dismiss the application and may issue any order it considers appropriate.
Ist das Gericht jedoch der Auffassung, dass der Antrag und die Beweise einen Anscheinsbeweis für die Zulassung der Weiterführung des Anspruchs darstellen, kann es Anordnungen hinsichtlich der von dem Unternehmen zu erbringenden Beweise treffen und das Verfahren vertagen, um die Erlangung der Beweise zu ermöglichen.
Sobald diese Beweise gesammelt sind, wird das Gericht über den Antrag entscheiden. In diesem Stadium kann das Gericht entweder die Fortsetzung der Klage unter bestimmten Bedingungen genehmigen, die Genehmigung verweigern und die Klage abweisen oder den Antrag vertagen und weitere Anweisungen erteilen.
Was geschieht nach der Erteilung der Prima-facie-Genehmigung? (Zweite Stufe)
At the second stage, a hearing is held where the court evaluates the views of all interested parties to decide if the application should continue. The court closely scrutinises the evidence, among other factors, to determine whether the statutory criteria are met and the claim can be continued.
Das Gericht erteilt keine Genehmigung, wenn:
- It is satisfied that the person against whom the claim is brought was acting in accordance with their duty to promote the company’s success per Abschnitt 172 des Gesetzes, und kein Direktor, der dieser Pflicht nachkommt, den Anspruch aufrechterhalten möchte; oder
- The act or omission for which the shareholder seeks to bring the claim has been authorised by the shareholders or ratified by the company.
If neither of these applies, the court will consider zusätzlich factors in deciding whether to permit the derivative claim, including:
- ob der Aktionär in gutem Glauben handelt;
- der importance that a person acting to promote the company’s success would place on bringing the claim; and
- ob der Aktionär einen alternativen Rechtsbehelf hat, der ihm persönlich zur Verfügung steht.
Wird die Genehmigung erteilt, wird die abgeleitete Klage vor Gericht verhandelt. Wird die Genehmigung verweigert, wird die Klage vor der Verhandlung abgewiesen.
Welche Anordnungen kann ein Gericht treffen?
Wenn eine abgeleitete Klage vor Gericht Erfolg hat, verfügt das Gericht über einen breiten Ermessensspielraum bei der Anordnung von Abhilfemaßnahmen. Dazu können gehören:
- removing a director from their role;
- Verurteilung eines Geschäftsführers zur Zahlung von Schadensersatz an die Gesellschaft;
- ordering an injunction against a director to prevent specific actions; and
- dem Direktor die Kosten aufzuerlegen.
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