From personal experience, I have noted a significant increase in contentious probate instructions. In the last few years, I have instituted (as well as defended) numerous CPR 57 claims and claims pursuant to the Inheritance (Provision for Family and Dependants) Act 1975.
To dispute / challenge the validity of a Deceased’s Will and understand the true intentions of the testator prospective clients will seek to obtain a copy of the Deceased’s will file prior to engaging in pre-action correspondence with the Deceased’s estate.
However, clients are typically unsure how to go about this process, including the grounds for contesting, and more often than not unaware of the ability to make a Larke -v- Nugus request.
¿Qué es una petición Larke -v- Nugus?
¿Qué es un ¿Solicitud de Larke contra Nugus? ¿Cuál es el contenido probable de la correspondencia? Derivada de los principios del asunto Larke -v- Nugus [1979] 123 SJ 327, una solicitud Larke -v- Nugus es una petición formal formulada a un bufete de abogados que preparó un testamento para que facilite información sobre su preparación, incluida la firma del testador, y su posterior ejecución.
Although not legally obliged to do so, a firm of solicitors will more likely than not comply with the Larke -v- Nugus request, particularly in order to avoid a scenario where parties become unnecessarily embroiled in time-consuming and expensive litigation, leading to expensive legal costs.
Orientaciones actuales del Colegio de Abogados
The Law Society’s current guidance contained in its Practice Note “Disputed Testamentos: Guidance for Practitioners” dated 5 September 2023 states that a firm of solicitors has:
“…. a duty to make every effort to avoid potentially costly litigation….and [the firm of solicitors] should make available any documents in [their] possession that are relevant to the proceedings to avoid the cost of unnecessary application applications to Court.
Facilitar esta información con prontitud cuando se impugna inicialmente un testamento puede disipar sospechas y ahorrar costes a largo plazo...”
Por cierto, las orientaciones anteriores son aplicables no sólo a un bufete de abogados, sino también a todos los redactores de testamentos, como se reafirma en la sentencia Catling -v- Catling [2014] EWHC 180 (Ch).
Notwithstanding the guidance, the firm of solicitors are obliged to comply with their duty of confidentiality (as well as legal advice privilege) and consent will be sought from the personal representatives of the estate prior to disclosure.
¿Qué podemos averiguar?
La correspondencia Larke -v- Nugus tratará de averiguar diversa información, que incluye, entre otras cosas:
1. How long they had known the testator / testatrix and whom formally introduced them to the firm of the solicitors. For instance was contact made to the firm directly or via an intermediary;
2. Cómo se facilitaron las instrucciones (es decir, oralmente, por correo electrónico, en persona o por teléfono);
3. Notas de la reunión y correspondencia intercambiada en el transcurso de la retención en general;
4. How instructions were expressed and the indications given by the Testator / Testatrix that s/he knew they was making a will;
5. The awareness of the Testator’s / Testatrix’s medical history at the time of preparing the will and whether correspondence was (or ought to have been obtained) from a medical practitioner to the effect that the Testator / Testatrix had the requisite capacity to understand that s/he was executing a will;
6. En qué medida se discutieron los testamentos anteriores, qué intentos se hicieron para discutir cualquier desviación de los patrones de elaboración de testamentos anteriores y el razonamiento detrás de tales desviaciones;
7. Cómo se explicaron las disposiciones del testamento al testador / testadora tras la redacción del documento; y
8. Quién más, aparte de los testigos, estuvo presente en la ejecución del testamento y si el Testador / Testadora mostró alguna dificultad en la ejecución del mismo.
La respuesta a una solicitud de Larke contra Nugus: plazos, contenido y costes probables
The party making the request unfortunately cannot expect the preparation of the response by the firm of solicitors to be free of charge, unless a conditional fee arrangement is in place. The Código de conducta de la SRA no prohíbe que un bufete de abogados cobre “costes razonables” por atender la solicitud y presentar la información.
Normalmente, el bufete de abogados que prepara la respuesta expondrá sus honorarios previstos y, en la mayoría de los casos, se solicitará un compromiso formal de que sus honorarios serán abonados en su totalidad para garantizar una provisión financiera razonable.
Como era de esperar, en los últimos tiempos he observado que los “costes razonables” varían en cierta medida, ya que dependen totalmente del alcance de las instrucciones, del tiempo empleado en redactar la documentación y de la complejidad del trabajo realizado en general.
In respect of timescales, I have typically requested compliance within a specified deadline (i.e. 14 – 28 days) although in some instances urgent compliance has been required due to limitation (which I have personally requested on a number of occasions).
Tenga en cuenta que las empresas que retrasan innecesariamente el cumplimiento de un requerimiento Larke -v- Nugus incurren en costes, como ejemplifican los siguientes casos Addison -v- Niaz [2024] EWHC 3124 (Fam). In this case, a delay of 3 months was deemed unreasonable with Chief Master Shuman intimating that the delays in the case had been “lamentable” and had not helped the parties “…one jot in terms of trying to reach a resolution to the matter…”
Typically, the will drafter will devise a witness statement supported by information contained in the will file. In an effort to save time, some will drafters simply elect to save time and disclose the will file in full (although there are obvious risks for the will drafter particularly in relation to data protection / GDPR).
Otras preguntas
Si tiene más preguntas sobre las solicitudes de Larke -v- Nugus; está pensando en impugnar un testamento o busca asesoramiento sobre asuntos sucesorios contenciosos en general, no dude en ponerse en contacto con el socio Billy Smith en el 0203 947 8905 / b.smith@rfblegal.co.uk o con el bufete en general en el 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk.
Billy Smith
Socio de Litigios
