Eine Vorsorgevollmacht für Vermögens- und Finanzangelegenheiten räumt dem Bevollmächtigten weitreichende Befugnisse zur Verwaltung des Vermögens des Vollmachtgebers ein. Wie Katharine Whittingham jedoch erläutert, bestätigt der jüngste Fall „Chandler gegen Lombardi“, dass sich diese Befugnisse nicht zwangsläufig auf die Vornahme von Schenkungen erstrecken.
Datum: 28. Januar 2022
Eine Vorsorgevollmacht für Vermögens- und Finanzangelegenheiten räumt dem Bevollmächtigten weitreichende Befugnisse zur Verwaltung des Vermögens des Vollmachtgebers ein. Wie Katharine Whittingham jedoch erläutert, bestätigt der jüngste Fall „Chandler gegen Lombardi“, dass sich diese Befugnisse nicht zwangsläufig auf die Vornahme von Schenkungen erstrecken.
In der Rechtssache Chandler gegen Lombardi geht es um eine Erblasserin, die 1993 ein Testament aufgesetzt hatte, in dem sie ihr Haus zu gleichen Teilen unter ihren vier Kindern aufteilte. Eine Tochter wurde später zu ihrer Bevollmächtigten sowohl für Vermögens- und Finanzangelegenheiten als auch für Gesundheits- und Fürsorgeangelegenheiten bestellt.
Die Schenkende hatte sich 2016 zweimal mit den Anwälten getroffen, um ihre Absichten in Bezug auf die Immobilie zu äußern, wobei die Tochter beide Male anwesend war.
Beim ersten Mal teilte die Schenkerin dem Anwalt mit, dass sie die Hälfte der Immobilie auf ihre Tochter übertragen wolle. Der Anwalt hatte Bedenken, diesen Auftrag anzunehmen, und lehnte es schließlich ab, die Angelegenheit zu übernehmen.
Im darauffolgenden Monat traf sie sich mit einem Anwalt einer anderen Kanzlei, um ihr Testament zu aktualisieren. In einem Protokoll dieses Treffens wurde festgehalten, dass sie wünschte, ihre Tochter solle nach ihrem Tod die Immobilie erhalten. Es wurden jedoch keine Änderungen an ihrem Testament vorgenommen, obwohl ihr Hausarzt bestätigt hatte, dass er sie für testamentsfähig hielt.
Nach der Eintragung der Vollmacht wandte sich die Tochter wegen der Eigentumsverhältnisse an einen Anwalt und erklärte, die Schenkerin habe gewünscht, dass die Immobilie als Gegenleistung für ihre Pflege und Unterstützung auf sie übertragen werde. Im Juni 2018 unterzeichnete sie unter Ausnutzung der Vollmacht eine Übertragung der Immobilie auf den gemeinsamen Namen von ihr und ihrer Mutter. Zu diesem Zeitpunkt war die Schenkerin nicht mehr in der Lage gewesen, die Schenkung selbst vorzunehmen.
Der Sohn des Schenkers focht die Gültigkeit der Übertragung an. Der Schenker verstarb noch vor der Verhandlung vor dem Obersten Gerichtshof, in der der Richter entschied, dass der Bevollmächtigte weder die Befugnis noch die Vollmacht hatte, einen Anteil an der Immobilie zu verschenken. Die Übertragung wurde für nichtig erklärt, und die Immobilie fiel wieder in den Nachlass des Schenkers zurück.
Der Richter wies darauf hin, dass Bevollmächtigte im Rahmen einer dauerhaften Vollmacht nur sehr begrenzte Befugnisse haben, im Namen des Vollmachtgebers Schenkungen vorzunehmen. Der Mental Capacity Act 2005 erlaubt Bevollmächtigten, Geschenke an Verwandte und andere mit dem Vollmachtgeber verbundene Personen nur zu üblichen Anlässen wie Geburtstagen und Hochzeiten zu machen, und zwar nur dann, wenn diese im Verhältnis zum Umfang des Nachlasses des Vollmachtgebers von angemessenem Wert sind. Das Gericht war nicht der Ansicht, dass eine Übertragung der Hälfte der Immobilie diese Bedingungen erfüllte.
Sofern der Spender den Wunsch und die Möglichkeit hat, eine Spende zu tätigen, steht ihm nichts im Wege, dies persönlich zu tun, selbst wenn bereits ein Bevollmächtigter seine Vermögens- und Finanzangelegenheiten regelt.
Ist der Schenker geschäftsunfähig und ist der Bevollmächtigte der Ansicht, dass es in dessen bestem Interesse liegt, eine Schenkung zu tätigen, die über den Rahmen der ihm gemäß dem Mental Capacity Act 2005 erteilten Befugnisse hinausgeht, kann der Bevollmächtigte beim Court of Protection einen Antrag auf Erlass einer Anordnung stellen, die die Befugnis zur Vornahme der Schenkung erteilt. Die Tochter machte geltend, dass ihr die Notwendigkeit eines gerichtlichen Antrags nicht bekannt gewesen sei und sie von dem mit der Übertragung befassten Anwalt nicht darauf hingewiesen worden sei. Dies wurde nicht als angemessene Entschuldigung angesehen.
Mit der Unterzeichnung einer dauerhaften Vollmacht erklärt der Bevollmächtigte, dass er sich seiner Pflicht bewusst ist, gemäß den Grundsätzen des MCA 2005 und des „Mental Capacity Act Code of Practice“ zu handeln. Es liegt daher in seiner Verantwortung, sicherzustellen, dass er versteht, was dies beinhaltet.
Wenn ein Anwalt im Namen eines Schenkers auf der Grundlage der im Mental Capacity Act 2005 festgelegten Befugnisse eine Schenkung vornimmt, ist es wichtig, genaue Aufzeichnungen über das Datum, den Empfänger und den Wert zu führen. Diese Informationen müssen möglicherweise der Behörde des Public Guardian vorgelegt werden, falls die Gültigkeit einer Schenkung später angefochten wird.
Wenn Sie Beratung in Bezug auf Schenkungen suchen oder eine Vorsorgevollmacht für Vermögens- und Finanzangelegenheiten oder für Gesundheit und Fürsorge errichten möchten oder einen Antrag beim Court of Protection stellen möchten, steht Ihnen unsere Abteilung für Privatkunden gerne zur Verfügung. Unser Team ist erreichbar unter PrivateClient@rfblegal.co.uk
