Anfechtung der Gültigkeit eines Testaments: Kann eine interessierte Partei die Ausfertigung des Testaments verhindern und wie können Einreden helfen?

Streitige Nachlassansprüche nehmen zu, und immer mehr Menschen fechten die Gültigkeit eines Testaments an. Mandanten sind oft unsicher, wie sie die Erteilung eines Nachlasszeugnisses verhindern können, insbesondere in Fällen, in denen Zweifel an der Testierfähigkeit des Erblassers oder der Erblasserin bestehen.   

Vorbehalte werden immer häufiger und haben in den letzten Jahren insbesondere aufgrund folgender Faktoren zugenommen: (i) ihrer einfachen und kostengünstigen Verfügbarkeit; (ii) der stetig steigenden Werte von Nachlässen; (iii) fehlerhafter Testamente und (iv) zunehmender und vielfältiger familiärer Dynamiken sowie Entfremdungen.  

Im Jahr 2023 gingen mehr als 10.000 Anträge ein, was einem Anstieg von 14% gegenüber der Anzahl der im Jahr 2022 eingereichten Anträge entspricht. 

Im letzten Quartal des Jahres 2024 gingen 3.061 Anträge auf Eintragung eines Vorbehalts ein; damit wurde erstmals die Marke von 3.000 Anträgen in einem einzigen Quartal überschritten. 

Noch aussagekräftiger ist vielleicht, dass aus Daten, die im Rahmen des Gesetzes über den Zugang zu Informationen (Freedom of Information Act) vom HM Courts and Tribunals Service eingeholt wurden, hervorgeht, dass es im Jahr 2024 11.362 Anträge gab. 

Die oben genannten Statistiken spiegeln den allgemeinen, weitreichenden Anstieg von Nachlassstreitigkeiten wider (und spiegeln auch die Zunahme der Mandate wider, die ich in den letzten rund 12 Monaten erhalten habe) – warum also ist dies von Bedeutung? 

Was ist ein Vorbehalt, und warum sollte man einen Vorbehalt eintragen? 

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass ein Eintrag ein schriftlicher Hinweis ist, den ein Eintragender vorlegt, um deutlich zu machen, dass im Nachlass eines Verstorbenen ohne seine vorherige Zustimmung keine Urkunde ausgestellt werden darf. 

Ein Eintragender muss die Vorschrift 44 der “Non-Contentious Probate Rules 1987” (SI 1987/2024) („NCPR 1987“) einhalten und kann wählen, ob er den Eintrag online oder per Post einreichen möchte. 

In der Regel kann ein Vorbehalt in folgenden Fällen eingetragen werden: 

1. die Gültigkeit des Testaments des Verstorbenen ist umstritten (d. h., es bestehen möglicherweise Bedenken hinsichtlich der Testierfähigkeit des Verstorbenen, hinsichtlich der Abfassung und Errichtung des Testaments im Allgemeinen oder hinsichtlich einer möglichen unzulässigen Beeinflussung); 

2. Es besteht die Annahme, dass der Verstorbene ein Testament hinterlassen hat und nicht ohne Testament verstorben ist; 

3. Der Einspruchsteller erhebt Einwände gegen die Erteilung der Vollmacht an den Nachlassverwalter, da er Bedenken hinsichtlich dessen Fähigkeit hat, den Nachlass des Verstorbenen zu verwalten und/oder seinen treuhänderischen Pflichten im Allgemeinen nachzukommen; 

4. Der Einspruchsteller könnte beabsichtigen, ein Nachlassverfahren einzuleiten (indem er in die Nachlassabwicklung eingreift – d. h. die Erteilung eines Nachlasszeugnisses anzunehmen oder abzulehnen, die Nachlassabwicklung zu übernehmen oder ein Testament vorzulegen); und 

5. Der Eintragende beabsichtigt möglicherweise, einen Anspruch im Rahmen des Nachlassverfahrens geltend zu machen (wobei es jedoch unangemessen wäre, einen Eintrag vorzunehmen, wenn die betreffende Partei beabsichtigt, einen Anspruch gemäß dem Gesetz über Erbschaften (Versorgung von Familienangehörigen und Unterhaltsberechtigten) von 1975 geltend zu machen). 

Wer kann einen Vorbehalt eintragen und wie funktioniert das? 

Es wird Ihnen zweifellos klar sein, dass ein potenzieller Einspruchsteller volljährig sein muss und entweder ein Interesse am Nachlass hat oder ein Interesse am Nachlass, das sich wesentlich von dem der Person unterscheidet, die die Erteilung des Erbscheins beantragt.  

Der Vorbehalt dient im Wesentlichen als “Warnung” und benachrichtigt alle Nachlassregister. nicht die Erteilung einer Testamentsbestätigung so lange auszusetzen, bis der Einspruch zurückgenommen wurde. 

Der Vorbehalt gilt für sechs Monate ab dem Datum der Eintragung und kann alle sechs Monate verlängert werden, bis er aufgehoben wird. Auch hier ist es selbstverständlich und ratsam, den Zeitpunkt der Eintragung des Vorbehalts, das Ablaufdatum sowie den Zeitpunkt einer etwaigen Verlängerung (falls zutreffend) zu dokumentieren. 

Möchte der potenzielle Eintragungsantragsteller den Eintrag verlängern, muss er im letzten Monat der sechsmonatigen Gültigkeitsdauer einen Antrag auf Verlängerung stellen. Bitte beachten Sie, dass die Verlängerung kann nicht Dies kann online oder per E-Mail erfolgen, wobei es sehr wichtig ist, alle einschlägigen Fristen zu beachten. 

Der Vorbehalt verliert in den folgenden Fällen seine Gültigkeit: 

1. der Einwender beschließt, diesen zurückzuziehen; 

2. beim High Court wird ein Nachlassverfahren eingeleitet; 

3. der Anfechtende hat auf eine Mahnung keine Stellungnahme abgegeben (das entsprechende Verfahren wird im Folgenden näher erläutert); und/oder 

4. Die Vorbehaltserklärung wurde zur Einleitung eines Bußgeldverfahrens abgegeben, und entweder (i) hat der Antragsteller sie zurückgezogen; (ii) ist das Bußgeldverfahren inzwischen abgeschlossen worden oder (iii) hat der Registerführer oder ein Bezirksrichter ihre Löschung angeordnet. 

Wie reagiert man auf einen Vorbehalt? 

Ist eine Partei mit dem Vorbehalt nicht einverstanden, kann sie diesen anfechten und eine Abmahnung aussprechen. 

Die Warnung ist in einer vorgeschriebenen Form anzugeben, nämlich im Formular 4, das in Anhang 1 der NCPR 1987 enthalten ist. 

Unter solchen Umständen muss die Partei: 

1. ihren Anspruch auf den Nachlass des Verstorbenen geltend machen; und 

2. dem Einwender mitteilen, dass er 14 Tage Zeit hat, entweder auf die Mahnung zu reagieren und sich auf das Verfahren einzulassen oder eine Vorladung zur Anhörung zu erlassen und zuzustellen. 

In der Regel wird die Warnung vom Nachlassgericht des Bezirks Leeds ausgesprochen, und die Zustellung an den Eintragungsantragsteller erfolgt per Post. 

Was kann ein Eintragungsantragsteller tun, wenn er durch eine Warnung in Frage gestellt wurde? 

Ein Einwender hat unter solchen Umständen zahlreiche Möglichkeiten, nämlich: 

1. Er/sie könnte sich dafür entscheiden, gar nichts zu unternehmen. Die Person, die die Einwendung eingereicht hat, kann nach 14 Tagen entweder eine eidesstattliche Erklärung oder eine mit einer Wahrheitserklärung beglaubigte Zeugenaussage einreichen, aus der hervorgeht, dass sie die Einwendung eingereicht, jedoch keine Vorladung zur Anhörung erhalten hat, und daraufhin das Nachlassregister des Bezirks Leeds auffordern, die Einwendung zurückzuziehen;   

2. Er/sie könnte gegebenenfalls beschließen, den Vorbehalt zurückzuziehen. In einem solchen Fall müsste der Vorbehaltssteller sich schriftlich an das Nachlassregister des Bezirks Leeds wenden (sei es durch Einreichung des Formulars PA8A oder durch Benachrichtigung per E-Mail) und anschließend die Partei benachrichtigen, die den Vorbehalt geltend gemacht hat; 

3. Er/sie könnte eine Vorladung zur Klärung des weiteren Verfahrens erlassen und zustellen. In diesem Fall muss der Eintragungsantragsteller die Vorladung innerhalb von 14 Tagen erlassen, wobei die Kostenregelung gemäß Regel 60 der NCPR 1987 gilt (d. h., es finden die CPR-Regeln 43, 44, 47 und 48 Anwendung); oder 

4. Er/sie könnte eine “Erklärung zur Stellungnahme” einreichen. Entscheidet sich ein Einwender für eine Stellungnahme, muss er das vorgeschriebene Formular 5 verwenden, das ebenfalls in Anhang 1 der NCPR 1987 zu finden ist. In diesem Dokument muss der Einwender die Art seines Interesses darlegen, das im Widerspruch zum Interesse der Person steht, die den Einwand erhoben hat. Auch hier muss das Formular innerhalb von 14 Tagen beim Nachlassregister des Bezirks Leeds eingereicht werden. Die Einlassung hat zur Folge, dass die Nachlassurkunde (außer an den Einwender) nicht ausgestellt wird, es sei denn, der Registerführer oder ein Bezirksrichter ordnet dies an. 

Sollten Sie weitere Fragen haben und/oder rechtliche Unterstützung in Bezug auf einen anstehenden oder laufenden Nachlassstreit benötigen, zögern Sie bitte nicht, sich unter der Nummer 0203 974 8905 an Billy Smith zu wenden / b.smith@rfblegal.co.uk oder die Kanzlei allgemein unter 020 7613 1402 / info@rfblegal.co.uk