Ceza Davaları avukatı Ellen Sanchenko, uluslararası rüşvetle mücadele mevzuatı hakkındaki makalesinin ikinci bölümünde, kendini ihbar eden şirketlerin uzun ve pahalı kovuşturmalardan kaçınması amacıyla getirilen Ertelenmiş Kovuşturma Anlaşmalarını inceliyor.
Tarih: 15 Şubat 2022
Ceza Davaları avukatı Ellen Sanchenko, uluslararası rüşvetle mücadele mevzuatı hakkındaki makalesinin ikinci bölümünde, kendini ihbar eden şirketlerin uzun ve pahalı kovuşturmalardan kaçınması amacıyla getirilen Ertelenmiş Kovuşturma Anlaşmalarını inceliyor.
Ertelenmiş Kovuşturma Anlaşması (DPA) bir nevi savunma pazarlığı tarzındadır. Bir kovuşturma kurumu - Ciddi Dolandırıcılık Ofisi (SFO) veya Kamu Savcılığı Direktörü (DPP) - ile potansiyel olarak kovuşturulabilecek ticari bir kuruluş arasında yapılan bir anlaşmadır.
Anlaşma kapsamında, savcı bir şirkete suç isnadında bulunur, ancak DPA'nın bir hakim tarafından onaylanması halinde yargılama askıya alınır.
Bir DPA müzakeresine girmenin, suç işlediğinden şüphelenilen bir şirket için otomatik olarak mümkün olmadığını belirtmek çok önemlidir; bir şirket ancak soruşturmalarda tam bir işbirliği varsa müzakerelere davet edilecektir.
Önceki davalardan çıkarılabilecek sonuç, bir şirketin soruşturma ile işbirliği yapıp yapmadığının belirlenmesinde kilit bir husus haline geldiği ölçüde, kendi kendini raporlamanın oldukça teşvik edildiğidir.
Bir DPA üzerinde anlaşmaya varılırsa, şirket ceza, tazminat vb. ödemek gibi bu anlaşmada belirtilen koşulları yerine getirmelidir. Şirket gerekeni yapmazsa, kovuşturmanın devam etmesi muhtemeldir.
DPA'lar, Rüşvet Yasası'nın 7. bölümünün bir sonucu olarak ortaya çıkmış ve 2014 yılında savcıların kullanımına sunulmuştur.
Yetkili makamların DPA ya da kovuşturma yoluyla nasıl bir yol izlemeye karar verdiklerine bakılmaksızın, bu durum önemli cezalara yol açabilir. Kuşkusuz bu durum, ticari kuruluşların uyum çerçevelerini güçlendirmeye yatırım yapmaları için güçlü bir teşvik işlevi görmektedir.
'Eleştirmenler anlaşmaların suçluluktan kaçışa hizmet ettiğini söylüyor'
DPA'ların etkili bir yaptırım aracı olduğu kanıtlanmıştır. Ciddi Dolandırıcılık Ofisi, uygulamaya konulduğundan bu yana bu araçları aktif olarak kullanmaktadır ve vakaların çoğunda söz konusu kurumsal kuruluş, bölüm 7'deki 'önleyememe' suçuna ilişkin en az bir suçlamayı kabul etmiştir.
Rüşvet ve Yolsuzluk Ortak Başkanı Matthew Wagstaff, 11. Yıllık Bilgi Yönetimi, Soruşturmalar Uyum eDiscovery Konferansı'nda yaptığı konuşmada şunları söyledi
"DPA'ların getirilmesinin ardındaki mantık basittir: uzun ve pahalı kovuşturmalardan ve bunun mağdurlar, suçsuz çalışanlar ve şirketin servetine bağımlı olabilecek diğerleri için getirebileceği uzun süreli belirsizlikten kaçınmayı amaçlamaktadır."
Bariz başarılarına rağmen, DPA'lar, bu tür anlaşmaların aynı zamanda suçluluktan kaçış işlevi gördüğünü söyleyenler tarafından güçlü eleştiriler almıştır.
Ülkenin önde gelen bağımsız yolsuzlukla mücadele kuruluşu Transparency International UK, dört yıllık bir soruşturmanın ardından 17 Ocak 2017 tarihinde SFO ile bir DPA imzalayan Rolls-Royce ile ilgili davanın sonucunu özellikle eleştirmiştir.
İcra Direktörü Dr. Robert Barrington, "bir şirketin rüşvet verdiğini kabul etmesine rağmen ne rüşvet verenlerin ne de suçun işlenmesine izin veren yönetim ekiplerinin sorumlu tutulmasının saçma olduğunu" söyledi.
"Adaletin yerini bulduğuna ya da suçun mağdurlarının uygun bir şekilde kabul edildiğine inanmak zor.
"Bu dava, şirketlere, DPA'ların ciddi yolsuzluklara karışanlar için yumuşak bir seçenek olduğu ve doğru fiyatla cezadan kurtulmanın yolunu satın alabilecekleri, yasaları bölük pörçük çiğneyenlere cezasızlık sağlayabilecekleri mesajını verme tehlikesiyle karşı karşıyadır."
'Soruşturma, şirket tarafından yapılan çok sayıda ödemeyle ilgilidir'
Gerçekten de Rolls-Royce soruşturması sırasında SFO bunun tarihindeki en büyük soruşturma olduğunu belirtmişti. Rolls-Royce'a yolsuzluk yapmak için komplo kurmak suçundan altı, rüşveti engellememek suçundan beş ve yanlış muhasebe yapmak suçundan bir dava açıldı.
Soruşturma, şirket tarafından en az yedi yargı bölgesinde aracılarına yapılan çok sayıda ödemeyle ilgilidir. Söz konusu ödemelerin büyük tutarlı sözleşmelerin imzalanmasıyla bağlantılı olarak yapıldığı iddia edilmektedir.
Rolls-Royce otuz yıl, yedi yargı bölgesi ve üç işletme boyunca meydana gelen yolsuzluk davranışlarının sorumluluğunu üstlendi. Bunun için yaklaşık yarım milyar pound ceza ödedi. Ancak 2019 yılında SFO, Rolls-Royce'a karşı yürüttüğü soruşturmayı sonuçlandırdı ve hiçbir kişinin yargılanmayacağını teyit etti.
Bazı eleştiriler de DPA'lara karışan kişilere karşı mahkumiyet kararı almanın pratikte imkansız olduğu gerçeğinden kaynaklanmaktadır çünkü Birleşik Krallık'ta, örneğin ABD'nin aksine, bireyler için mevcut değildir.
Daha fazla bilgi için Ellen ile iletişime geçin 020 7613 1402 veya e-posta.
Bu makalenin yakında yayınlanacak olan üçüncü ve son bölümünde Ellen, Birleşik Krallık'taki Ertelenmiş Kovuşturma Anlaşmaları ile ABD ve Fransa'da faaliyet gösteren benzer düzenlemeler arasındaki farkı açıklıyor.
