Vorsorgevollmachten für Vermögens- und Finanzangelegenheiten geben Anwälten weitreichende Befugnisse zur Verwaltung des Vermögens des Schenkers. Wie Katharine Whittingham erläutert, bestätigt der jüngste Fall Chandler gegen Lombardi jedoch, dass sich diese Befugnisse nicht unbedingt auf Schenkungen erstrecken.
Datum: 28. Januar 2022
Vorsorgevollmachten für Vermögens- und Finanzangelegenheiten geben Anwälten weitreichende Befugnisse zur Verwaltung des Vermögens des Schenkers. Wie Katharine Whittingham erläutert, bestätigt der jüngste Fall Chandler gegen Lombardi jedoch, dass sich diese Befugnisse nicht unbedingt auf Schenkungen erstrecken.
In der Rechtssache Chandler gegen Lombardi ging es um eine Spenderin, die 1993 ein Testament gemacht hatte, in dem sie ihr Haus zu gleichen Teilen ihren vier Kindern vermachte. Eine Tochter wurde später zu ihrem Bevollmächtigten sowohl für Vermögens- und Finanzangelegenheiten als auch für Gesundheit und Wohlfahrt ernannt.
Die Spenderin hatte sich 2016 zweimal mit Anwälten getroffen und dabei ihre Absichten in Bezug auf die Immobilie geäußert, wobei die Tochter beide Male anwesend war.
Bei der ersten Gelegenheit teilte die Schenkerin dem Solicitor mit, dass sie die Hälfte der Immobilie auf die Tochter übertragen wolle. Der Notar hatte Bedenken, diese Anweisungen anzunehmen, und lehnte es schließlich ab, tätig zu werden.
Im folgenden Monat traf sie sich mit einem Anwalt einer anderen Kanzlei, um ihr Testament zu aktualisieren. In einer Anwesenheitsnotiz von diesem Treffen wurde festgehalten, dass sie wünschte, dass ihre Tochter die Immobilie nach ihrem Tod erhalten sollte. Tatsächlich wurden jedoch keine Änderungen an ihrem Testament vorgenommen, obwohl ihr Hausarzt bestätigt hatte, dass sie seiner Meinung nach in der Lage war, ein neues Testament zu verfassen.
Nach der Eintragung der Vollmacht konsultierte die Tochter einen Anwalt in Bezug auf das Eigentum an der Immobilie und gab an, dass die Schenkerin gewünscht hatte, dass diese als Gegenleistung für ihre Pflege und Unterstützung auf sie übertragen wird. Im Juni 2018 unterzeichnete sie eine Übertragung der Immobilie auf den gemeinsamen Namen von ihr und ihrer Mutter unter Verwendung der Vollmacht. Zu diesem Zeitpunkt wäre die Schenkerin nicht mehr in der Lage gewesen, die Schenkung selbst vorzunehmen.
Der Sohn des Schenkers focht die Gültigkeit der Übertragung an. Der Schenker starb vor der Anhörung vor dem High Court, bei der der Richter entschied, dass der Anwalt weder die Vollmacht noch die Befugnis hatte, einen Anteil an der Immobilie zu verschenken. Die Übertragung wurde für ungültig erklärt und die Immobilie fiel an den Schenker zurück.
Der Richter wies darauf hin, dass Bevollmächtigte nur sehr begrenzte Befugnisse haben, um im Namen von Spendern im Rahmen von Lasting Powers of Attorney Geschenke zu machen. Nach dem Mental Capacity Act 2005 dürfen Bevollmächtigte Schenkungen an Verwandte und andere Personen, die mit dem Schenker verbunden sind, nur zu üblichen Anlässen wie Geburtstagen und Hochzeiten vornehmen und nur dann, wenn diese im Verhältnis zum Umfang des Vermögens des Schenkers angemessen sind. Das Gericht war nicht der Ansicht, dass die Übertragung der Hälfte des Grundstücks diese Bedingungen erfüllte.
Wenn der Schenker den Wunsch und die Fähigkeit hat, eine Schenkung zu machen, spricht nichts dagegen, dies persönlich zu tun, auch wenn ein Anwalt bereits sein Vermögen und seine finanziellen Angelegenheiten verwaltet.
Wenn der Schenker nicht urteilsfähig ist und ein Anwalt der Ansicht ist, dass es in seinem besten Interesse wäre, eine Schenkung vorzunehmen, die nicht in den Rahmen der nach dem Mental Capacity Act 2005 erteilten Vollmacht fällt, kann der Anwalt beim Court of Protection einen Antrag auf Erteilung einer Vollmacht für die Schenkung stellen. Die Tochter machte geltend, dass ihr nicht bewusst war, dass ein Antrag bei Gericht gestellt werden muss, und dass sie von dem Anwalt, der mit der Übertragung befasst war, nicht darauf hingewiesen worden war. Dies wurde nicht als angemessene Entschuldigung angesehen.
Mit der Unterzeichnung einer Lasting Power of Attorney erklärt der Bevollmächtigte, dass er sich seiner Pflicht bewusst ist, nach den Grundsätzen des MCA 2005 und des Mental Capacity Act Code of Practice zu handeln. Es liegt daher in seiner Verantwortung, sicherzustellen, dass er versteht, was dies bedeutet.
Wenn ein Bevollmächtigter im Namen eines Spenders eine Schenkung auf der Grundlage der im Mental Capacity Act 2005 festgelegten Befugnisse vornimmt, ist es wichtig, klare Aufzeichnungen über das Datum, den Empfänger und den Wert zu führen. Diese Informationen müssen dem Office of the Public Guardian im Falle einer späteren Anfechtung der Gültigkeit einer Schenkung vorgelegt werden.
Wenn Sie Beratung in Bezug auf Schenkungen suchen oder eine Vorsorgevollmacht für Vermögens- und Finanzangelegenheiten oder Gesundheits- und Fürsorgeangelegenheiten oder einen Antrag beim Court of Protection erstellen möchten, steht Ihnen unsere Abteilung für Privatkunden gerne zur Verfügung. Unser Team ist unter folgender Adresse zu erreichen PrivateClient@rfblegal.co.uk
